廈門力鼎光電股份有限公司(以下簡稱“力鼎光電”、“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行新股不超過4,100萬股人民幣普通股(A股)(以下簡稱“本次發(fā)行”)的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)許可[2020]979號文核準(zhǔn)，本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售(以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”)和網(wǎng)上向持有上海市場非限售A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行(以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)國金證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)”、“國金證券”)協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為4,100萬股。回?fù)軝C(jī)制啟動前，本次發(fā)行網(wǎng)下初始發(fā)行量為2,870萬股，占本次發(fā)行總量的70%，網(wǎng)上初始發(fā)行量為1,230萬股，占本次發(fā)行總量的30%。本次發(fā)行價格為人民幣9.28元/股。

力鼎光電于2020年7月20日(T日)通過上海證券交易所系統(tǒng)網(wǎng)上定價初始發(fā)行“力鼎光電”股票1,230萬股。

敬請投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行在繳款、棄購股份處理等環(huán)節(jié)的規(guī)定，并于2020年7月22日(T+2日)及時履行繳款義務(wù)：

1、網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《廈門力鼎光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》(以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”)履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2020年7月22日(T+2日)日終有足額的新股認(rèn)購資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，于2020年7月22日(T+2日)16:00前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認(rèn)購資金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)于T+2日 16:00 前到賬。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)包銷。

2、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行披露。

3、有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納申購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起6個月(按180個自然日計算，含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。

一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對本次網(wǎng)上定價發(fā)行的申購情況進(jìn)行了統(tǒng)計，本次網(wǎng)上定價發(fā)行有效申購戶數(shù)為15,509,886戶，有效申購股數(shù)為107,736,420,000股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.01141675%。配號總數(shù)為107,736,420個，號碼范圍為100,000,000,000 - 100,107,736,419。

二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

根據(jù)《廈門力鼎光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為8,759.06倍，高于150倍，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)決定啟動回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行股份的60%由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。回?fù)芎螅W(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為410萬股，占本次發(fā)行總量的10%;網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為3,690萬股，占本次發(fā)行總量90%。回?fù)芎蟊敬尉W(wǎng)上定價發(fā)行的中簽率為0.03425026%，申購倍數(shù)為2,919.69倍。

三、網(wǎng)上搖號抽簽

保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)國金證券與發(fā)行人定于2020年7月21日(T+1日)上午在上海市浦東新區(qū)東方路778號紫金山大酒店四樓會議室海棠廳進(jìn)行搖號抽簽，并將于2020年7月22日(T+2日)在《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和《證券時報》上公布搖號中簽結(jié)果。