合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

　　境內(nèi)證券期貨投資管理辦法

　　第一條為規(guī)范合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)證券期貨市場的投資行為，促進證券期貨市場穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者（以下統(tǒng)稱合格境外投資者），是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、國際組織等中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)。鼓勵使用來自境外的人民幣資金進行境內(nèi)證券期貨投資。

　　第三條合格境外投資者應當委托符合要求的境內(nèi)機構(gòu)作為托管人托管資產(chǎn)，依法委托境內(nèi)證券公司、期貨公司辦理在境內(nèi)的證券期貨交易活動。

　　第四條合格境外投資者應當建立并實施有效的內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，確保投資運作、資金管理等行為符合境內(nèi)法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定。

　　第五條中國證監(jiān)會、中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）依法對合格境外投資者的境內(nèi)證券期貨投資實施監(jiān)督管理，人民銀行、國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）依法對合格境外投資者境內(nèi)銀行賬戶、資金匯兌等實施監(jiān)督管理。合格境外投資者可參與的金融衍生品等交易品種和交易方式，由中國證監(jiān)會商人民銀行、外匯局同意后公布。

　　第六條申請合格境外投資者資格，應當具備下列條件：

　　（一）財務穩(wěn)健，資信良好，具備證券期貨投資經(jīng)驗；

　　（二）境內(nèi)投資業(yè)務主要負責人員符合申請人所在境外國家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）；

　　（三）治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負責對申請人境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督；

　　（四）經(jīng)營行為規(guī)范，近3年或者自成立以來未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰；

　　（五）不存在對境內(nèi)資本市場運行產(chǎn)生重大影響的情形。

　　第七條申請人應當通過托管人向中國證監(jiān)會報送合格境外投資者資格申請文件。中國證監(jiān)會自受理申請文件之日起10個工作日內(nèi)，對

　　申請材料進行審核，并作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，作出書面批復，并頒發(fā)經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證（以下簡稱許可證）；決定不予批準的，書面通知申請人。第八條托管人首次開展合格境外投資者資產(chǎn)托管業(yè)務的，應當自簽訂托管協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，報中國證監(jiān)會備案。

　　第九條托管人應當履行下列職責：

　　（一）安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；

　　（二）辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務；

　　（三）監(jiān)督合格境外投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報告；

　　（四）根據(jù)中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局的要求，報送合格境外投資者的開銷戶信息、資金跨境收付信息、境內(nèi)證券期貨投資資產(chǎn)配置情況信息等相關(guān)業(yè)務報告和報表，并進行國際收支統(tǒng)計申報；

　　（五）保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于20年；

　　（六）中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。

　　第十條托管人應當持續(xù)符合下列要求：

　　（一）有專門的資產(chǎn)托管部門和符合托管業(yè)務需要的人員、系統(tǒng)、制度；

　　（二）具有經(jīng)營外匯業(yè)務和人民幣業(yè)務的資格；

　　（三）未發(fā)生影響托管業(yè)務的重大違法違規(guī)行為；

　　（四）中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求。